设定标准 在标准设定同盟中合并的形成(1)
罗伯特·阿克塞尔罗德、
威尔·米切尔，罗伯特·托马斯、斯科特·贝内特和埃哈德·布鲁德拉
［内容提要］我们展示了一个能够预示企业怎么形成联盟来发展和发起技术标准的理论。我们的基本假设是，一家企业加入一个特定的标准设定联盟的效用，随着联盟规模的扩大而递增，随着联盟中对手的出现而递减。这些被展示的联盟结构必定是纳什均衡，也就是那些联盟的结构是没有单个的企业有动机转到另一个联盟去。我们通过估计1998年9个计算机公司加入2个发起竞争性UNIX操作系统标准的联盟的选择过程来阐明我们的理论。
引言
产品标准对于商业实践和技术发展有着重要的影响。技术会通过几个不同的过程成为标准。一个具有实施能力的规制实体或者一家主导企业有时能够促成一个市场上的标准（Besen and Saloner，1989；Bresnahan and Chopra，1990）。在促成市场上形成兼容性标准的实体和企业缺位的情况下，标准的设定可能是所有利益体激烈竞争的市场自发结果（Farrell and Saloner，1988）。然而对于企业而言，为了参与制定技术标准和发起标准应用，加入一个或者多个联盟的现象正变得越来越普遍。VHS联盟发起一个录像机的标准，由松下公司创立；为发展和推广UNIX操作系统标准，1988年技术工作站联盟建立起来了。这堪称是这一现象的两个典型案例（Saloner，1990）。尽管有一部分的文献是关于标准设定联盟为了实现它们的目标而采用的战略研究（Weiss and Sirbu，1990），但是对于一家企业如何决定加入什么标准设定联盟这一问题，几乎没有人研究。提高对于企业选择标准设定联盟过程的理解将提供对于标准设定联盟形成和由这些联盟中所产生的标准的洞察力。而且，我们从标准中获取的知识可能有助于我们研究联盟也具有重要作用的其他经济和社会领域中的联盟形成。
在这篇论文中，我们研究了为了发起技术兼容性标准而设立的竞争联盟。因为标准设定联盟必须吸引那些试图成功的单个企业的加入，我们把研究集中在它们参加这种联盟的动机上。我们的基础假定前提是：一家企业为了提高成功发展和发起一个兼容性标准的可能性偏好而加入一个大的标准设定联盟；联盟为了最大限度地从所设立的兼容性标准中获取利益，避免和竞争对手，特别是紧密的对手联盟。通过建立这样的初始假设，我们发展了一种识别标准设定联盟构成的理论和方法。[1]我们通过将其应用到1988年创立和发起的UNIX操作系统标准上分析了我们方法的有效性。
本章内容分配如下。在第二部分里，我们描述了标准发挥作用的经济规则，介绍了我们关于标准设定案例中联盟形成的模型的合理性。在第三部分里，我们讨论了关于联盟选择的先期研究并概述了理论。第四部分，我们通过UNIX操作系统标准的案例阐述了我们的分析方法。这个阐述显示了我们的分析在解释企业决定进入技术工作站产业上具有说服力。最后，我们总结出了进一步研究的方向。
