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自由和寡头政治

2025年1月1日  来源:政治秩序的起源:从前人类时代到法国大革命 作者: 提供人:gushang23......

我详细讨论匈牙利的例子,是为了挑明一条相对简洁的见解:强大、凝聚且武装齐全的民间社会,能抵制中央政府,但不一定能获得政治自由。即使有宪政安排,对行政权力实施严格的法律限制,也不能保障政治自由。匈牙利正好符合上述的一切,它得以削弱中央权力,以致国家都不能抵御迫在眉睫的外国敌人。波兰身处类似情境,软弱的国王受贵族会议的控制。两个世纪之后,波兰步匈牙利的后尘,也失去国家的独立地位。

国家独立的丧失不是匈牙利失去的唯一自由。毕竟,匈牙利面对的是庞大和组织良好的土耳其帝国,后者已在欧洲的东南部兼并了多数王国和公国。即使是一个更为集权的现代国家,恐怕也承受不了土耳其的冲击。匈牙利中央国家的脆弱,使匈牙利农民和城市处于从属地位。蒙古入侵带来了动乱和人口骤降。这之后,农民基本上成为自由人,尤其是住在皇家领地上的。作为皇家“客人”,他们有固定的权利和义务,既可充任士兵,又可以缴税来替代。他们最重要的自由是流动自由,并可选举自己的法官和教士。 [27]

但世俗和教会的地主都想把他们绑在土地上,成为可供交易的商品。皇家土地分给私人始于13世纪,结果使更多农民陷入地主的司法权和掌控。始于16世纪早期的食物涨价,促使地主增加农民所欠的领地实物税。农民被迫从事更多的劳役,从前一个世纪的每星期一天,到1520年的每星期三天。农民选择地方法官和教士的权利也很有限,需要接受领主的控制。 [28] 此外,地主开始阻止农民在不同领地之间自由搬迁,或阻止他们移往城镇。日益恶化的境况导致了1514年的农民大起义,起义遭到残酷镇压。起义领袖被架在火堆上“登基”,他的同伴被迫分吃从他身上割下来的肉。 [29] 这次起义发生在土耳其人入侵的前夕,为奥斯曼帝国的胜利贡献了有利条件。 [30]

如本章开头所提到的,愈益剧烈的农奴制回潮并不局限于匈牙利。它也发生于波希米亚、波兰、普鲁士、奥地利和俄罗斯。整个地区的贵族要求增强税赋,取消自由,限制属下人口的流动。20世纪教诲我们,把暴政视作强大中央国家的行径,但它也可来自地方上的寡头。在当代中国,侵犯农民权利、违反环保和安全法律、从事肆无忌惮的贪污,其中最恶劣的案例,多是地方党员干部所为,或是受他们庇护的私人雇主所为,与北京的中央政府无关。中央政府的责任,就是以执法来抑制寡头;有时失去自由,不是因为国家太强大,而是太软弱。第二次世界大战后的美国,吉姆·克劳法(Jim Crow law,编按:泛指1876年至1965年间美国南部各州及边境各州对有色人种[主要针对非裔美国人,但同时也包含其他族群]实行种族隔离制度的法律 )和种族隔离持续二十年,其终止还要靠联邦政府在南方各州强制执行宪法。由此看来,赢得政治自由,不是国家权力受到遏制时,而是强大国家遇上同样强大社会的制衡时。

美国创始人理解此种平衡的必需。亚历山大·汉密尔顿(Alexander Hamilton)在《联邦论》第17篇中,描述州政府和联邦政府之间的权利分享。他说:

君主最终战胜属臣的案例中,其成功主要原因是属臣对其手下实施暴政。男爵,即贵族,既是君主的敌人,又是平民的压迫者。君主和平民对男爵又怕又恨,直到相互的危险和利益促成他们联合起来,那就会置贵族权力于死地。如果贵族以仁慈和公正保住其侍从和追随者的忠心耿耿,在与君主的竞争中,几乎永远是赢家,从而削弱或颠覆君主的权力。

汉密尔顿继续说,联邦架构中的州政府就像封建社会的男爵,它们独立于中央政府,其独立程度则取决于如何对待自己的公民。强大的中央政府在本质上是不分好坏的,其对自由的最终影响,取决于它与从属权力机构的互动。这是美国历史上的真理,也在匈牙利和波兰的历史上体现出来。

另一方面,如果强大国家与强大寡头相互勾结,自由就面临尤其严峻的威胁。这就是俄罗斯所处的情境,莫斯科公国在匈牙利国家消亡的同一世纪崛起。

[1]Jerome Blum,《东欧农奴制的兴起》(The Rise of Serfdom in Eastern Europe ),载《美国历史学评论》第62期(1957年)。

[2] Jerome Blum,《从15世纪到19世纪的欧洲农民》(The European Peasantry from the Fifteenth to the Nineteenth Century )(华盛顿特区:历史教师服务中心,1960年),12—13页。

[3] Jerome Blum,《从15世纪到19世纪的欧洲农民》(The European Peasantry from the Fifteenth to the Nineteenth Century )(华盛顿特区:历史教师服务中心,1960年),15—16页。

[4]托克维尔,《旧制度与大革命》,第2册,第8章,第12章。

[5]Richard Hellie,《莫斯科公国的农奴制和军事变化》(Enserfment and Military Change in Muscovy )(芝加哥:芝加哥大学出版社,1971年),77—92页。

[6]Jerome Blum,《俄罗斯的领主与农民,从9世纪到19世纪》,370页。

[7]Henri Pirenne,《中世纪城市的起源与贸易复兴》,77—105页。

[8]参见马克斯·韦伯,《城市》(The City )(伊利诺伊州格伦科:自由出版社,1958年)。

[9]Jen? Szücs,《欧洲三个历史性地区:大纲》,载John Keane编,《公民社会与国家:欧洲新视角》,310、313页。

[10]参见László Makkai,《匈牙利人史前史和他们对匈牙利的征服及对西方的袭击,截至955年》(The Hungarians’ Prehistory, Their Conquest of Hungary and Their Raids to the West to 955)和《匈牙利基督国家的基础,950—1196年》(The Foundation of the Hungarian Christian State, 950-1196),载 Peter F. Sugar编,《匈牙利史》(A History of Hungary )(布卢明顿:印第安纳大学出版社,1990年)。

[11]László Makkai,《转变为西方式国家,1196—1301年》(Transformation into a Western-type State, 1196-1301),载 Peter F. Sugar编,《匈牙利史》;Thomas Ertman,《利维坦的诞生》,271页。

[12]Denis Sinor,《匈牙利史》(History of Hungary )(纽约:Praeger出版社,1959年),62—63页。

[13]Janos M. Bak,《匈牙利中世纪和早期现代的政治、社会与国防》(Politics, Society and Defense in Medieval and Early Modern Hungary),载Janos M. Bak和Bela K. Kiraly编,《从匈雅提到拉科奇:匈牙利中世纪和早期现代的战争与社会》(From Hunyadi to Rakoczi:War and Society in Late Medieval and Early Modern Hungary )(纽约州布鲁克林市:布鲁克林学院社会与变革项目,1982年)。

[14]俄国的权力以沙皇和士绅之间的牢靠同盟为基础,而反对匈牙利国王的,除了男爵和教堂,还有士绅阶层。他也不像英国国王,没有强势的法庭或新兴的皇家官僚,作为自己权力的基础。Thomas Ertman,《利维坦的诞生》,272—273页;László Makkai,《转变为西方式国家,1196—1301年》,24—25页。

[15]Denis Sinor,《匈牙利史》,70—71页。

[16]埃特曼(Thomas Ertman)认为,在15世纪奥斯曼帝国兴起之前,匈牙利没有面对严峻的地理政治压力。但考虑到路易斯一世(Louis I)和后续国王所投入的战争,这就不很确定了。Thomas Ertman,《利维坦的诞生》,273—276页。

[17]Pal Enge,《安茹王朝时代,1301—1382年》(The Age of the Angevins,1301-1382),载 Peter F. Sugar编,《匈牙利史》,43—44页。

[18]C. A. Macartney,《匈牙利简史》(Hungary: A Short History )(芝加哥:Aldine出版社,1962年),46—47页。

[19]Janos Bak,《中世纪晚期,1382—1526年》(The Late Medieval Period, 1382-1526),载 Peter F. Sugar编,《匈牙利史》,54—55页。

[20]有关匈牙利议会的建制化,参见 Gy?rgy Bonis,《匈牙利联邦议会,13—18世纪》(The Hungarian Federal Diet, 13th-18th Centuries),载Recueils de la société Jean Bodin 第25卷(1965年):283—296页。

[21]Martyn Rady,《匈牙利中世纪的贵族、土地与服役》(Nobility, Land and Service in Medieval Hungary )(纽约:麦克米伦出版社,2001年),159页。

[22]Pal Enge,《圣斯蒂芬的国土:匈牙利中世纪史,895—1526年》(The Realm of St. Stephen: A History of Medieval Hungary, 895-1526 )(伦敦:I. B. Tauris出版社,2001年),278页。

[23]Janos Bak,《中世纪晚期,1382—1526年》,65页。

[24]有关匈雅提的兴起,参见Pal Enge,《圣斯蒂芬的国土》,288—305页。

[25]Thomas Ertman,《利维坦的诞生》,288页。

[26]Janos Bak,《中世纪晚期,1382—1526年》,71—74页。

[27]László Makkai,《转变为西方式国家,1196—1301年》,32—33页。

[28]Jerome Blum,《东欧农奴制的兴起》。

[29]Janos Bak,《中世纪晚期,1382—1526年》,78—79页。

[30]William H. McNeil,《欧洲的大草原边境,1500—1800年》,34页。

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