一、非洲的国家
十年前,很容易就可以将非洲大陆涂抹成一幅漆黑的景象。经济前途堪忧、 腐败猖獗、社会资本匮乏、暴虐的政权大行其道、基础设施屡遭破坏。
在过去五年中,让人乐观的些许迹象已经显现出来。许多非洲国家的经济 年增长率达到了 5%左右,一些国家现在也能进行民主选举了。
非洲复兴主要有三点原因。
第一,过去几年里,主要商品如石油、铜、金以及粮食的价格飞涨，刺激了非 洲的出口，增加了出口收入。第二,20世纪80年代后期，非洲依靠政策建立的 市场使非洲国家享受到了积极政策所带来的红利，打下了经济基础。这给非洲带来了积极的基本经济要素（经济增长,通货膨胀被抑制，更透明、谨慎和稳定 的货币与财政表现）。除了这些宏观信息外,非洲一些国家的社会指数在某些 方面也取得了显著改善。在肯尼亚,艾滋病的传染率从2001年的15%下降到 2006年底的6%。①第三,整个非洲大陆的政治面貌有了不仅局限于书面记录的显著进步。例如,在48个撒哈拉以南非洲国家中，超过一半的国家都进行了 被认为是自由和公正的民主选举。②在一些国家（如安哥拉、加纳、塞内加尔、坦桑尼亚、乌干达,甚至包括尼日利亚）中，民主选举的出现和腐败程度的下降都 表明其投资环境有了极大改善。
如果你轻易相信媒体的报道,被环球快讯或一些俏皮话所迷惑,你可能会遗 漏一些在非洲金融发展进程中具有里程碑意义的事件。
约翰内斯堡证券交易所（JOhanneSbUrg StOCk EXChange）成立于1887年,是撒 哈拉以南非洲最古老的股市之一。随后，当时位于罗德西亚殖民地（RhOdeSia） 的布拉瓦约（BUIaWayO）和今天在纳米比亚的温得和克（WindhOek）分别于1896年和1910年也相继成立了证券交易所。①如今,有16个非洲国家（博茨瓦纳、 喀麦隆、加纳、肯尼亚、马拉维、毛里求斯、莫桑比克、纳米比亚、尼日利亚、南非、 斯威士兰、卢旺达、坦桑尼亚、乌干达、赞比亚和津巴布韦）建立了真正起作用的、透明的股票市场。2008年这些股票市场的资本总额约为2 0∞亿美元（约为撒哈拉以南非洲地区国内生产总值的一半）。
但也必须看到,在非洲大多数的证券交易所里,股市的资本流动性——投资 者买卖股份的难易程度——相对较低,2008年的资本周转率仅为6% （在如巴 西、俄罗斯、印度和中国这样的新兴国家中，资本周转率为85% ）,但2005—2006 年,以资本周转率衡量的话,流动资金的增长超过50%。在全球一切平等的条 件下,非洲市场上的流动资本状况应该在近期内有显著改善。②
在过去五年中,非洲证券交易所有三年被认为是投资的最佳场所之一,上市 证券的平均回报率为40% O像“赞比亚牛肉”（Zambeef）非洲最大的农业企业之 一,其业务涉及对牛肉、鸡肉、蛋类、奶类、乳制品等产品的生产、加工、分配和零售）这样的公司，在2007年获得了总值150%的实质性回报（以美元衡量）。 2005—2∞8年初,尼日利亚银行业的证券回报率约为300% O
非洲债券市场的业绩也同样让人印象深刻。2006年的本地债券给投资者带来的回报率为15% ,2007年上升为18% O在最近五年中，非洲平均债务下降250个基点。这意味着,一国发行1亿美元的债券每年将可以比五年前节省250 万美元。非洲私人股份（AfriCan PriVate EqUity）的投资有一个稳定的记录,据说 在过去10年其收益在30%左右。
尽管在宏观经济和政治面貌上有了这些重要进展,非洲的发展趋势仍然面 临挑战。
撒哈拉以南非洲人均日收入约为1美元,仍是世界上最贫困的地区。③目前非洲实际人均收入低于20世纪70年代的水平,许多非洲国家还像40年前一 样穷。非洲7亿人口里有超过一半的人每日开销低于1美元。撒哈拉以南非洲 是世界上穷人比例最高的地区——世界一半的穷人都在这里。世界处于绝对贫 困状态的人群数量和比例在20世纪80年代以后都有所下降,在撒哈拉以南非 洲穷人的比例却增长了近50% o 1981-2002年,非洲穷人的数量几乎翻倍，而 现在穷人的生活水平还不如20年前。未来情况是,2007年《联合国人类发展报 告》（2007 UnitedStateS HUman DeVeIOPment RePOrt）预测,2015 年撒哈拉以南非洲的贫困人口将占世界贫困总人口的1/3,1990年这个比例只有1/5 （这主要由于 世界其他地区出现的显著经济增长）。
平均寿命水平也未得以提高——非洲是唯——个人均寿命比60年前还低 的大陆。50年来没有什么进展,一些国家甚至跌回其在20世纪50年代的水平 （斯威士兰的人均寿命水平30年里没有起色）O平均寿命降低的主要原因是艾 滋病传染率的上升。在非洲,7个儿童中就有一个在5岁以前夭折。①这些数据 还表明一个令人担忧的事实（正如世界上其他一些发展中地区一样），非洲有 50%的人口是少年——年龄小于15岁。
非洲大多数地区的成人识字率骤降到20世纪80年代前的水平以下。识字 率、健康指标（疟疾、水生物疾病如血吸虫病和霍乱等的发病率）和收入不平等 都让人担忧。通过考察这些重要的指标还可以发现,非洲呈现出的不仅是下滑的趋势，而且是正在脱离世界的发展进程。非洲进步小组（AfriCan PrOgreSS PaneI）指出，即使在过去几年里,非洲年均增长率为5% ,在2007年的增长率还 是低于能支持用于推动减贫的7%的增长率。②
从政治上讲,约有一半的非洲国家是非民主政权。据“政体IV"（Polity IV） 数据库显示,非洲至少还有11个国家（刚果、赤道几内亚、厄立特里亚、加蓬、冈比亚、毛里塔尼亚、卢旺达、苏丹、斯威士兰、乌干达和津巴布韦）处于完全的专 制统治下。非洲有三个国家的领导人——安哥拉的多斯桑托斯（dos Santos）、赤 道几内亚的奥比昂（Obiang）、加蓬的邦戈（BOngO）——从20世纪70年代就开始掌权。其中,邦戈总统执掌权力可以追溯到1967年12月2日，他最近才庆祝自己执政40周年。另有五位总统从20世纪80年代开始掌权,包括布基纳法索的孔波雷（ComPaore）、喀麦隆的比亚（Biya）、几内亚的孔戴（COnte）、乌干达的穆塞 维（MUSeVeni）和津巴布韦的穆加贝（MUgabe）O 1996年以来，有11国（安哥拉、 布隆迪、乍得、刚果民主共和国、刚果、几内亚比绍、利比里亚、卢旺达、塞拉利昂、苏丹和乌干达）卷入内战。③根据2008年5月的年度全球和平指数（global PeaCe index）,非洲是世界上不安全国家最多的一个洲，世界上最不安全的10个 国家中有4个非洲国家——中非、乍得、苏丹和索马里。
为何在世界所有的大陆中偏偏是非洲看起来陷入了功能障碍的循环？为何 在世界所有大陆中偏偏非洲看起来没有能力走上经济发展的正轨？为何最近调查出的10个“失败国家冲有7个来自非洲难道非洲人普遍没有能力么？非 洲的领导人天生就是更贪婪、更残暴、更腐败的么？非洲的政策制定者天生就无能么？是什么阻碍了非洲,让它无法在21世纪加入发生在世界其他地区的全球化进程呢？
答案的根源在于援助。
二、援助是什么
总体而言,有三种类型的援助:人道主义或紧急援助,这是针对灾难而进行 的动员和物资调配——如针对2004年亚洲海啸的援助和2008年针对遭受飓风袭击的缅甸的援助;慈善组织的援助,这是慈善组织针对目标地的机构或个人发 放援助；系统援助,这是援助方针对政府的直接援助方式——要么是通过政府对 政府的物资转移（双边援助），要么是通过一些组织如世界银行进行的物资转移（多边援助）。
紧急援助有一些显而易见的优点,但批评者也可以像反对慈善援助一样反 对它。慈善总是被批评,理由如执行差,管理成本高,偶尔还被迫做一些政府让它们做的事情而无视这些事与当地实际状况毫不相干。如在2005年美国政府 承诺在五年内投入150亿美元用于防治艾滋病,主要是通过2003年1月的“总 统紧急救助艾滋计划*, （ PreSident, S EmergenCy PIan for AIDS Relief） PEPFAR）进 行。①但它有一串附加条件。这笔钱的2/3用于提前禁欲计划，而不是用于任 何提供流产服务甚至流产辅导的诊所等机构。2004年亚洲海啸后的九个月里， 无论是何种原因（官僚体制、机构无效或是缺少实地分配物资的合适组织）,慈善团体宣明会（WOrlCl ViSiOn）只投入了它募集来的1亿美元中的不到1/4。
但本书将不会关注紧急援助和慈善团体的援助。援助非洲的大笔资金只是掩饰了弥漫在西方的一种普遍心态——无论什么形式的援助都是件好事。此 外,与每年直接转移到穷国政府的数十亿美元相比,慈善援助和紧急援助的份额 实在是很少。
有组织地从富国转移到非洲国家的大笔资金主要是以优惠贷款（即借款利 率低于市场利率、借贷时间长于商业市场行情）或赠款（赠予方出钱而接受方不需归还）的形式。
有一派观点认为,受援国接受贷款与接受赠款不同,会造成未来还钱时的负 担。偿还债务需要依赖贷款,这促使受援国更科学地使用资金、汇集税收并维持目前的征税水准。因为赠款是一种更自由的资源,可以完美地替代政府的国内 税收。
贷款和赠款的差别促使许多援助者推动政策的转移:赠予,而不是贷款给穷 国。这种逻辑认为,在穷国,投资对国内生产总值增长产生各种影响将要有一段很长的孕育期，因为税收将首先用于偿付贷款。确实,很多学者认为,非洲长期 以来都是接受贷款而非赠款用于财政公共投资，因此,这些国家就背负了很重的 财政负担,而援助便不能帮助它们实现发展目标。
然而,最终问题就会变成受援国在多大程度上感觉到贷款与赠予的不同。 如果存在一大笔有着十分宽松还款期的外国贷款资金,还总能拖延还款,贫穷经济体的政策制定者就会把它们视为和赠予差不多的一笔钱了，如此一来,贷款和 赠予之间的差别实际上也几乎可以忽略不计。最近十年来,这是一种世界上对 非洲援助形式的看法——认为贷款和赠予之间也没有什么差别。
因此,在本书中,援助被界定为包括优惠贷款和赠予等形式的总称。正是这 数十亿美元的资金,阻碍、窒息了非洲的发展,而《援助的死亡》正是要解决这数十亿美元的问题。
